写于 2018-11-05 09:09:00| 亚洲城老虎机| 亚洲城老虎机
美国证券交易委员会的两名委员与他们的同事打破了,因为他们认为对金融违法者的待遇过于宽容。周三发布的这封措辞严厉的信件显示,美国证券交易委员会(SEC)与那些倾向于给予金融公司宽大处理的人和要求采取更严格措施的小型特遣队之间存在越来越大的分歧。持不同意见的委员会指责一项官方命令,该命令将使陷入困境的投资银行Oppenheimer&Co。Inc.免受惩罚性措施的影响。上周,该公司向美国证券交易委员会和财政部支付了2000万美元的罚款,代表客户非法销售数十亿股便士股票。除了罚款,奥本海默控股公司(Oppenheimer Holdings Inc.)部门面临所谓的坏人行为取消资格,自动禁止公司进行某些交易活动。奥本海默于去年12月提交了一份请求,要求放弃取消资格,允许其继续正常运营。美国证券交易委员会批准了该请求,条件是该公司聘请律师事务所审查其实践并开展培训计划。委员会成员路易斯·阿吉拉尔和卡拉·M·斯坦不同意,指出奥本海默的“长期和不幸的监管失败历史......累积表明完全失败的合规文化。”自2005年以来,奥本海默面临着30多项监管行动,委员们表示在他们的信中。阿吉拉尔和斯坦因特别不满,因为投资银行聘请律师审查其惯例,这是他们认为不够严谨的要求。 “没有合法可执行的要求,律师事务所聘请其审查奥本海默的政策和程序,以确保合规......将是合格和独立的,”委员们说。 “考虑到公司的累犯,”阿吉拉尔和斯坦说,“我们不应该盲目地依赖本质上只是另一个不能令人信服的承诺来做得更好。”奥本海默案并不代表阿吉拉尔或斯坦因第一次抨击美国证券交易委员会罪魁祸首。去年8月,阿吉拉尔与委员会就其被控欺诈的财务主管达成的解决方案打破了排名。阿吉拉尔写道:“这个案件的最佳趋势是,该案件是欺诈指控委员会的一个更广泛的趋势的象征......是有必要的,但却被降级了。”2014年早些时候,斯坦因不同意苏格兰皇家银行集团(Royal Bank of Scotland Group PLC)发布的一项命令,其中涉及以确定伦敦银行同业拆借利率(即Libor)为重点的大规模案件中与其刑事定罪有关的自动处罚。美国证券交易委员会的调整“暗示我们的政策存在结构性问题,无论是处理刑事或民事不端行为,”她争辩道。斯坦因补充说:“我担心委员会放弃我们自动取消资格条款的行动可能已经制定了一项新政策 - 一些公司太大而无法阻止。